近日，多家第三方投顾机构密集被罚。4月15日，山东证监局、深圳证监局同日开出罚单，神光咨询被山东证监局采取出具警示函措施，中方信富深圳分公司被深圳证监局采取出具警示函措施。
今年以来，投顾行业监管力度显著加强，罚单数量急剧攀升。从数量上来看，据不完全统计，相关违规罚单已多达33张。21家投顾机构被罚，8家机构被暂停新增客户。禁止新增客户周期短则1个月，长则多达半年之久，对相关机构惩戒不可谓不深。
8家投顾机构被暂停新增客户
根据罚单来看，处罚类型主要有4类，分别是责令改正、出具警示函、责令暂停新增客户、监管谈话。对于投顾机构而言，被暂停新增客户带来的冲击较大。
2025年以来，8家投资咨询机构被暂停新增客户，分别是中富金石、顶点财经、江苏百瑞赢、慧研智投武汉分公司、珞珈投资、启富投顾、四川钱坤云智能科技、爱赢投顾天府新区分公司。
被暂停新增客户1个月的是爱赢投顾天府新区分公司，被暂停新增客户2个月的是四川钱坤云智能科技，被采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监管措施的是顶点财经、慧研智投武汉分公司、珞珈投资、启富投顾，被采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施的是江苏百瑞赢。
从处罚原因来看，今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益，内控管理机制不健全，业务人员不适格，风险管控不健全，投资者适当性管理不规范，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等。
投顾机构缘何屡屡“踩红线”
近年来，券商、会计事务所以及律所罚单屡见不鲜，同属于证监会监管的第三方投顾的罚单也频频出现。
谈及投顾机构缘何屡屡“踩红线”，有券商营业部人士分析认为，为了抓住市场机遇去招揽客户和扩大市场份额，第三方投顾机构展业相对激进，有的通过“博眼球”、承诺收益等违规行为吸引客户。
比如在人员管理方面，个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。又如在营销方面，有的投顾机构在业务推广及投顾服务过程中存在误导性宣传或者暗示收益的情况。
此外，随着当前自媒体的传播方式逐渐受到投资者青睐，投顾机构利用短视频、直播等方式展业，部分投顾机构在自媒体展业问题上也触及“红线”，如未登记的人员开展直播活动、直播内容不规范、未进行有效内部留痕管理等。
广东证券期货业协会此前表示配资股票交易，“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的，也是不可信的，如在相关平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈。广东证券期货业协会提示广大投资者，炒股并不是打开直播荐股、跟风买卖股票，就可以实现稳定盈利。
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